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變更營業場所未上報 北京聯合經紀和一名高管遭處罰

02-11,財經變更營業場所未上報 北京聯合經紀和一名高管遭處罰最新消息報導,口袋科技網(http://www.fbajfi.live)財經

  千龍網北京1月20日訊 近日,中國保監會發布的湘保監罰〔2017〕3號、4號行政處罰書顯示,北京聯合保險經紀有限公司(以下簡稱“北京聯合經紀”)因變更營業場所未上報,被罰款0.5萬元。

  行政處罰書顯示,經查, 北京聯合經紀株洲市營業部2016年9月9日從株洲市天元區泰山路*號*棟*號搬遷至株洲市蘆淞區*大廈*室辦公(2016年9月14日簽訂租賃合同)。截至2016年10月8日, 北京聯合經紀未就株洲市營業部變更營業場所事項向湖南保監局 書面報告。

  北京聯合經紀上述行為違反了《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第十五條規定。依據《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第六十八條規定,湖南保監局擬對北京聯合經紀給予警告,并處罰款0.5萬元,并依法送達了《湖南保監局行政處罰事先告知書》。

  北京聯合經紀在規定時限內申辯稱:因公司租賃新址后其進行了裝修和營業準備,故新址在2016年9月9日至2016年10月13日期間有株洲營業部員工處理事務。但舊址直至2016年10月13日前,一直在正常營業中,并未停業遷址,直到2016年10月14日,辦理完成營業執照變更后,才正式終止舊址營業,將株洲市營業部搬遷至新址辦公。亦因此,在2016年10月8日前,公司未向湖南保監局報告株洲營業部地址變更。懇請湖南保監局對以上情況予以考慮。

  湖南保監局經復核,認為:北京聯合經紀辯稱的舊址直到2016年10月13日前仍在正常營業,與北京聯合經紀在檢查組現場檢查期間出具的《關于株洲營業部的有關情況說明》“株洲營業部原職場是一臨街店面,當時是按總公司關于開設900門店的有關要求承租下來的,由于總公司調整經營思路,該門店關閉”存在矛盾,而此次申辯北京聯合經紀未能提供任何新的證據材料。根據株洲市營業部出具的說明,株洲市營業部于2016年9月9日搬遷至新址。根據檢查組制作的現場勘驗筆錄,檢查組檢查時株洲營業部位于新址。綜上,對北京聯合經紀的申辯理由不予采納。

  依據《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第六十八條規定,湖南保監局對北京聯合經紀給予警告,并處罰款0.5萬元。

  劉繼平作為北京聯合經紀湖南省分公司總經理助理,對上述行為負有直接責任。依據《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第六十八條規定,湖南保監局擬對劉繼平給予警告,并處罰款0.4萬元,并依法送達了《湖南保監局行政處罰事先告知書》。

  劉繼平在規定時限內申辯稱:本人系北京聯合經紀湖南省分公司總經理助理,但未分管此項工作,分管此項工作由業務經理屈某負責,公司也認可該理由。

  湖南保監局經復核,認為:劉繼平作為北京聯合經紀湖南省分公司總經理助理,根據公司出具的崗位職責說明,全面負責分公司公文處理(含收、發文管理及各類文件、報告、工作總結、工作計劃等的起草和審定),應對北京聯合經紀湖南省分公司未就株洲市營業部變更營業場所事項在5個工作日內向我局報告負有直接責任。申辯時,劉繼平未提供證明屈某對此事負有直接責任的證據。綜上,對劉繼平的申辯理由不予采納。

  依據《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第六十八條規定,湖南保監局對劉繼平給予警告,并處罰款0.4萬元。

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