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兩年前股市巨震以來首次 證監會嚴打私募場外配資玄機

02-11,財經兩年前股市巨震以來首次 證監會嚴打私募場外配資玄機最新消息報導,口袋科技網(http://www.fbajfi.live)財經

  監管部門再度出手嚴打場外配資。

  1月19日,中國證券投資基金業協會官網官網發布消息稱,前期,中國證監會對涉嫌從事場外配資的網絡平臺進行了專項檢查。中國證監會發現,部分私募基金管理人涉嫌通過網絡平臺從事違法證券業務,個別證券期貨經營機構為違法證券活動提供便利。

  根據中國證監會的有關要求,基金業協會對移交的違法違規線索進行了調查,對涉案機構予以嚴肅查處。對涉嫌通過網絡平臺從事違法證券業務的 6家私募基金管理人予以注銷登記,對為違法證券業務活動提供便利的廈門國貿資產管理有限公司采取暫停備案6個月的紀律處分。私募基金管理人注銷登記的情況記入行業誠信檔案,在不良記錄消除前,不得重新登記。

  有私募圈人士向澎湃新聞記者透露,這或是2015年股市劇烈波動以來,證監會首次對私募場外配資行為進行查處。這位人士提醒,雖然到現在才公布,但由于調查行為耗時較久,這批場外配資行為或仍發生在2015年。

  這6家被注銷的私募機構分別是上海聰牛金融信息服務有限公司、創熙金融服務(上海)有限公司、倍盈金融服務(上海)有限公司、浙江萊財資產管理有限公司、廣州恒瑞資產管理有限公司、廈門妥妥資產管理有限公司。其中,前3家是上海的金融服務公司,后3家則是資產管理類私募。

  截至發稿,澎湃新聞記者發現,在基金業協會的官網上,已經無法查詢到這6家私募機構的信息資料。

  一位私募合伙人對澎湃新聞記者說,私募從事場外配資的情況并不多見,正規的基金業協會會員機構通常不會這樣操作。

  “政策上,從上至下都在去杠桿,場外配資要嚴厲打擊。但這個事情并不會對市場造成太大影響,跟2015年的那波不一樣,那時候感覺像是當頭一棒,現在場外配資的規模本來就不大了。”這位業內人士這樣說道。

  在這6家私募機構中,廈門妥妥資管還牽連到了一家期貨子公司——廈門國貿資產管理有限公司。

  由于為違法證券業務活動提供便利,廈門國貿資產管理有限公司被基金業協會采取暫停備案6個月的紀律處分。

  故事的主角是國貿期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產管理計劃”。

  輝煌騰達1號設立于2015年7月16日,募集規模500萬元,分A級和B級份額委托人,其中,B級份額委托人為蘇福地,認購金額125萬元。資產管理合同約定,A級份額按照8%的年化預期收益率獲取優先收益,剩余收益歸B級份額。

  而蘇福地正是廈門市妥妥在線網絡科技有限公司的主要股東和實際控制人。

  中國證監會廈門監管局檢查發現,妥妥在線未經許可進行場外配資,違法開展證券業務。同時,國貿期貨允許蘇福地通過國貿期貨使用的上海覽逸金牛資產管理系統,直接下達輝煌騰達1號的投資指令,并且知道蘇福地在金牛系統輝煌騰達1號賬戶下設立了多個子賬戶。

  2016年7月5日,廈門證監局根據現場檢查情況對國貿期貨采取了責令改正的行政監管措施。根據廈門證監局的要求,國貿期貨對上述行為進行了整改。

  但是,在金牛系統的整改升級過程中,國貿期貨刪除了全部子賬戶和相關交易記錄,導致基金業協會未能核實蘇福地是否將相關子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用。

  以上情況由中國證監會在專項檢查中發現并移送給基金業協會,調取相關資料之后,基金業協會發現,證據充分,足以認定。

  基金業協會在公告中勸誡,希望全行業引以為戒,不得以基金業務為名從事違法證券業務活動或者利用基金業務為違法證券業務活動提供便利。基金管理人應當主動遵守法律法規和自律規則,有責任遠離違法違規地帶,有義務報告違法違規線索,自覺與擾亂行業秩序的違法活動作斗爭,努力維護行業的社會信譽,共同促進行業健康發展。

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